祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金纠合基金基金合同
- 发布日期：2025-06-20 08:55 点击次数：55 祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型开 放式指数证券投资基金纠合基金 基金合同 基金不停东说念主：祥瑞基金不停有限公司 基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司 二〇二五年六月 祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金纠合基金-基金合同 第一部分 序论 一、坚硬本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，模范基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作不停办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露不停办法》(以下 简称“《信息袒露办法》”)、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不停司法》 《公开召募证券投资基金运作指挥第 2 （以下简称“《流动性风险不停司法》”）、 《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金 号——基金中基金指挥》、 指挥》（以下简称“《指数基金指挥》”）和其他筹商法律法例。 益。 二、基金合同是司法基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金筹商的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有粉碎，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他筹商司法享有职权、承担义务。 基金合同确当事东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受。 三、祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金纠合基金 由基金不停东说念主依照《基金法》、基金合同过头他筹商司法召募，并经中国证券监 督不停委员会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金不停东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎致力的原则不停和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当崇敬阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓提要等信息 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 四、基金不停东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有粉碎，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性司法不一致，应当以届时灵验的法律法例的司法为准。 六、为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能 面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。具体风险烦请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。 七、本基金为 ETF 纠合基金，通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具 有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓相通的风险收益特征。 八、本基金的投资界限包括存托凭证，如若投资，除与其他仅投资于境内市 场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证突出风险，如 存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险，以及与调动企业刊行东说念主、境外 刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制和往复机制等筹商的风险，详见本基金招募说明 书。 九、本基金投资内地与香港股票阛阓往复互联互通机制（以下简称“港股通”） 允许买卖的司法界限内的香港联合往复所上市的股票的，将承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复司法等互异带来的私有风险，包括港股 阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅 限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动 可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常往复，港股不行实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同确立地阛阓环境的变化， 遴荐将部分基金钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，本基金钞票并 非势必投资港股。 十、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪时弊抑制未达约定目 标、指数编制机构罢手劳动、成份股停牌或违约等潜在风险，具体风险详见招募 说明书。 十一、投资者证实清爽并同意认/申购本基金基金份额的行径即视为同意履 行全力配合基金不停东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律规 则及筹商开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金不停东说念主进 行穿透识别最终投资者的，基金不停东说念主有权断绝投资者的认/申购肯求，认/申购 肯求一经证实的，基金不停东说念主有权强制赎回相应的基金份额。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金纠合基金 式指数证券投资基金纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金纠合基金托管条约》及对该托管 条约的任何灵验改进和补充 投资基金纠合基金招募说明书》过头更新 数证券投资基金纠合基金基金居品贵寓提要》过头更新 数证券投资基金纠合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政法例以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法例的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露不停办法》及颁布机关对其往往作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机 关对其往往作念出的改进 务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不停办法》（及颁布机关对其往往作念出的改进）及筹商 法律法例司法，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、养息、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信 息查询等行径 会司法的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不停东说念主签订了基金销售劳动 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受祥瑞基金不停有限公司寄予代为办理登记业务的机构 不停的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、养息、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证实的 日历 产清理完结，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 绽放日 该职责日为非港股通往复日，则本基金不绽放申购、赎回及养息业务） 范基金不停东说念主所不停的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金不停东说念主 和投资东说念主共同慑服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告司法的条件，肯求将其握有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额养息为基 金不停东说念主不停的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款模式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资模式 加上基金养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入 肯求份额总额后的余额)跳动上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额握有东说念主劳动的用度 基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票入网提 销售劳动费的基金份额，称为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类 别基金钞票入网提销售劳动费的基金份额，称为 C 类、E 类份额 资宗旨 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 款本息、基金应收款项过头他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 放式指数证券投资基金，雅致追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪时弊最 小化，采取绽放式运作模式的基金 （以下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，何况该 ETF 的 投资宗旨和本基金的投资宗旨雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金以祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金为目 标 ETF 不停信用风险的信用繁衍品用具 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为盘算基准 刊及《信息袒露办法》司法的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 的模式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到平允对待 所建造的证券往复劳动公司，向香港联合往复所进行申报，买卖司法界限内的香 港联合往复所上市的股票 事件 致公允价值存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 账户进行处置清理，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证券投资基金纠合基金 二、基金的类别 ETF 纠合基金 三、基金的运作模式 契约型绽放式 四、标的指数 中证港股通医药卫生概述指数。 改日如若宗旨 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更宗旨 ETF，则本基 金的标的指数将随之变更，并可相应变更功绩基准和基金称呼，不需另行召开握 有东说念主大会。 五、基金的投资宗旨 本基金通过投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，追求与功绩相比基准相通 的陈说。 六、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。 本基金A类份额的认购费率按招募说明书及基金居品贵寓提要的司法实施。 C类份额不收取认购用度。 八、基金存续期限 不如期 九、基金份额的类别 本基金根据是否收取申购费、销售劳动费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别基金钞票入网提销售劳动费的基金份额， 称为 A 类份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 C 类、E 类份额。 本基金 A 类、C 类、E 类份额分离缔造基金代码。由于三类份额的收费模式 不同，本基金 A 类、C 类、E 类份额将分离盘算基金份额净值并单独公告。 投资东说念主可自行遴荐申购的基金份额类别。 本基金筹商基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金不停东说念主细目，并在 招募说明书中列示。 根据基金运作情况，在对现存基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金不停东说念主不错不召开基金份额握有东说念主大会，在履行适合能力后，经与基金 托管东说念主协商后罢手现存基金份额类别的销售、或者增多新的基金份额类别。 十、宗旨 ETF 及纠合基金 本基金的宗旨 ETF 为祥瑞中证港股通医药卫生概述往复型绽放式指数证 券投资基金。 本基金与宗旨 ETF 之间的筹商： （1）两只基金的投资宗旨均为雅致追踪标的指数； （2）两只基金具有相通的风险收益特征； （3）宗旨 ETF 是本基金的主要投资对象。 本基金与宗旨 ETF 之间的区别： （1）在投资方法方面，宗旨 ETF 主要采取完全复制法，径直投资于标的 指数的成份股及备选成份股；而本基金则采取障碍的方法，通过将绝大部分基 金财产投资于宗旨 ETF，竣事对标的指数的雅致追踪。 （2）在往复模式方面，投资东说念主既不错在二级阛阓买卖宗旨 ETF 的基金份 额，也不错按照申购赎回清单的要求，按照宗旨 ETF 法律文献的约定申赎宗旨 ETF；而本基金的申购与赎回则与平时的绽放式基金雷同，通过基金不停东说念主及 销售机构按未知价法、采取金额申购、份额赎回的模式进行。 （3）价钱揭示机制不同。宗旨 ETF 有实时阛阓往复价钱和逐日基金份额 净值；本基金只揭示逐日基金份额净值。 （4）申购赎回模式不同。宗旨 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组 合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者 按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他模式申赎宗旨 ETF；本基金的投资东说念主依 据基金份额净值，以现款模式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。 包括： （1）法律法例对投资比例的要求。宗旨 ETF 动作一种突出的基金品种， 可将通盘或接近通盘的基金钞票投资标的指数成份股及备选成份股，用于追踪 标的指数的阐扬；而本基金动作平时的绽放式基金，每个往复日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，仍需将不低于基金 钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券（现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）。 （2）申购赎回的影响。宗旨 ETF 采取按照最小申购、赎回单元和申购、 赎回清单要求进行申赎的模式，对基金净值影响较小；而本基金申购赎回采取 按照未知价法进行申赎的模式，大额申赎可能会对基金份额净值产生一定冲击。 （3）投资不停模式的不同，如在指数化投资过程中，不同的不停模式会导 致追踪指数的水平、本事技巧、买入卖出的时机遴荐等的不同。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售模式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金不停东说念主届时发布的养息销售机构的筹商公告或在基金不停 东说念主网站公示。 适正当律法例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类份额的认购费率由基金不停东说念主决定，并在招募说明书及基金产 品贵寓提要中列示。本基金 C 类份额不收取认购费。基金认购用度不列入基金 财产。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的盘算方法在招募说明书中列示。 认购份额余额的处理模式在招募说明书中列示。 基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机 构如实吸收到认购肯求。认购肯求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购 肯求及认购份额的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当职权，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或筹商公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或筹商公告。 盘算，已受理的认购肯求不允许废除。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金不停东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东说念专揽理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金不停东说念主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金不停东说念主应将基金召募时间召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径结果前， 任何东说念主不得动用。 二、基金合同不行奏效时召募资金的处理模式 如若召募期限届满，未满足基金备案条件，基金不停东说念主应当承担下列拖累： 期活期进款利息； 基金不停东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票界限 《基金合同》奏效后，流畅 20 个职责日出现基金份额握有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形，基金不停东说念主应当在如期讲明中给予披 露；如流畅 60 个职责日出现前述情形，基金不停东说念主应当在 10 个职责日内向中国 证监会讲明并建议处分决策，如握续运作、养息运作模式、与其他基金合并或者 圮绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回局面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东说念主 在招募说明书或其他筹商公告中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不停东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他模式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时期 投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所及筹商期货往复所的正常往复日的往复时期（若该职责日为 非港股通往复日，则本基金不绽放申购、赎回及养息业务），但基金不停东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券、期货往复阛阓，证券、期货往复所往复 时期变更或其他突出情况，基金不停东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相 应的养息，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。 基金不停东说念主可根据施行情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购启动公告中司法。 基金不停东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中司法。 在细目申购启动与赎回启动时期后，基金不停东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介上公告申购与赎回的启动时期。 基金不停东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者养息。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或养息 肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日种种基金 份额的基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。 基金不停东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金不停东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。 四、申购与赎回的能力 投资东说念主必须根据销售机构司法的能力，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。 投资东说念主申购基金份额时，必须在司法时期内全额托付申购款项，不然所提交 的申购肯求不成立。投资东说念主在司法时期内全额托付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证实基金份额时，申购奏效。 基金份额握有东说念主递交赎回肯求，必须握有鼓胀的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额握有东说念主在司法的时期内递交赎回肯求，赎回成立； 基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。基金份额握有东说念主赎回肯求奏效后，基 金不停东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商条件处理。 如遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系统故障、 港股通往复系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金不停东说念主及基金托管东说念主 所能抑制的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延，顺延至该因 素摒除的最近一个职责日。 基金不停东说念主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构司法的其他模式查询肯求的证实情况。若申购不到手或无效， 则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证实以基金登记机构的证实 结果为准。对于肯求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当职权，不然， 由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。 基金不停东说念主不错在不违反法律法例司法和基金合同约定的情形下，对上述业 务办理司法进行养息，基金不停东说念主必须依照《信息袒露办法》的筹商司法在司法 媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总界限进行限制，具体司法请参见招募说明书或 筹商公告。 体司法请参见招募说明书或筹商公告。 申购金额上限，具体司法请参见招募说明书或筹商公告。 基金不停东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金不停东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述步调对基金界限给予控 制。具体见基金不停东说念主筹商公告。 份额的数目限制。基金不停东说念主必须依照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介 上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 值在本日收市后盘算，并按照基金合同的约定进行公告。遇突出情况，经履行适 当能力，不错适合蔓延盘算或公告。 说明书》。本基金 A 类份额的申购费率由基金不停东说念主决定，并在招募说明书及基 金居品贵寓提要中列示，C 类、E 类份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申 购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述盘算结果均按四 舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金不停东说念主决定，并在招募说明书及基金居品贵寓提要中列 示。赎回金额为按施行证实的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 财产；C 类、E 类份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照筹商法律法例设定，具体 见招募说明书的司法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的盘算方法和收费模式由基金不停东说念主根据基金合同的司法细目，并在招募说明 书中列示。基金不停东说念主不错在基金合同约定的界限内养息费率或收费模式，并将 新的费率或收费模式依照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作模范遵循筹商法律法例以及 监管部门、自律司法的司法，具体见基金不停东说念主届时的筹商公告。 基金份额握有东说念主无骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销贪图， 如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按筹商监管部门要求 履行必要手续后，基金不停东说念主不错适合调低基金销售用度。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金不停东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值。 基金申购的情形。 投资东说念主的申购肯求。 节沐日等突出情况，导致基金不停东说念主无法盘算当日基金钞票净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 6、10 项除外的暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金不停东说念主应当根据筹商司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。 如若投资东说念主的申购肯求被通盘或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不停东说念主应实时规复申购业务的办理。发生 上述第 6、10 项情形时，基金不停东说念主不错采取比例证实等模式对该投资东说念主的申购 肯求进行限制，基金不停东说念主有权断绝该等通盘或者部分申购肯求。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 值。 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 节沐日等突出情况，导致基金不停东说念主无法盘算当日基金钞票净值。 不停东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不停东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形（第 6 项除外）之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或降速支付赎 回款项时，基金不停东说念主应按司法报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 6 项所 述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐 将当日可能未获受理部分给予废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金不停东说念主应及 时规复赎回业务的办理并公告。 九、无数赎回的情形及处理模式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 养息中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金养息中转入肯求份额 总额后的余额)跳动前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金不停东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金不停东说念主以为有能力支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按正常赎回能力实施。 （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有盘曲或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自 动转入下一个绽放日不时赎回，直到通盘赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推， 直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生无数赎回且单个绽放日内单个基金份额握有东说念主的赎回申 请跳动上一绽放日基金总份额的 20%，基金不停东说念主有权先行对该单个基金份额握 有东说念主超出上一绽放日基金总份额的 20%的赎回肯求实施缓期办理，而对该单个基 金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金不停东说念主根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定模式与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求 一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，缓期的赎回肯求将自动转入下一个绽放日与下一绽放 日其他赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回肯求将被废除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：流畅 2 个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不停 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个职责日，并应当在司法媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书司法的其他模式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通告 等模式）在 3 个往复日内通告基金份额握有东说念主，说明筹商处理方法，并按照《信 息袒露办法》的筹商司法进行公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 筹商司法，在司法媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况 在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公 告。 十一、基金养息 基金不停东说念主不错根据筹商法律法例以及本基金合同的司法决定开办本基金 与基金不停东说念主不停的其他基金之间的养息业务，基金养息不错收取一定的养息费， 筹商司法由基金不停东说念主届时根据筹商法律法例及本基金合同的司法制定并公告， 并提前通告基金托管东说念主与筹商机构。 十二、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额握有东说念主无骨子性不利影 响的前提下，履行筹商能力后，基金不停东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的往复局面或者其他模式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 握有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 十三、基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往复过户或者按 照筹商法律法例或国度有权机关要求的模式进行处理的行径。不论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。 剿袭是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵寓，对于适合条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。 十四、基金的转托管 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。 十五、如期定额投资贪图 基金不停东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资贪图，具体司法由基金不停东说念主另 行司法。投资东说念主在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不停东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所司法的如期定 额投资贪图最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻及质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例 或基金合同另有司法的除外。 在对基金份额握有东说念主无骨子性不利影响的前提下，履行筹商能力后，如筹商 法律法例允许基金不停东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不停东说念主 将制定和实施相应的业务司法。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公 告。 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务 一、基金不停东说念主 （一） 基金不停东说念主简况 称呼：祥瑞基金不停有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 建造日历：2011 年 1 月 7 日 批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织体式：有限拖累公司（中外合伙） 注册本钱：东说念主民币 130，000 万元 存续期限：握续谋略 筹商电话：0755-22623179 （二） 基金不停东说念主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并不停基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照司法召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律司法，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律司法决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与养息申 请； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动职权，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额握有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外； （15）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者 实施其他法律行径； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供劳动的外部机构； （17）在适合筹商法律、法例的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、 赎回、养息、如期定额投资、转托管和非往复过户等业务司法； （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则不停和运 用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略模式不停和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互颓靡，对所不停的不同基金分离 不停，分离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适合合理的步调使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的司法，按筹商司法盘算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法，履行信息袒露及 讲明义务； （12）保守基金贸易玄机，不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法另有司法外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供劳动需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按司法保存基金财产不收歇务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例司法的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》司法的时期和模式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对结果、照章被废除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会 并通告基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金不停东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担拖累； （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其 他法律行径； （24）基金不停东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金不停东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东说念主 （一） 基金托管东说念主简况 称呼：中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主：刘成 成随即间：2005 年 11 月 02 日 批准建造机关和批准建造文号：证监会、证监机构字2005112 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：东说念主民币 775669.4797 万元 存续时间：握续谋略 基金托管履历批文及文号：证监许可2015219 号 （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益； （4）根据筹商阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金清理； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以敦厚信用、致力尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）建造挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分离缔造账户，颓靡核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互颓靡； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）撑握由基金不停东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证； （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜； （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法另有 司法外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主清晰，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供劳动需要提供的 情况除外； （8）复核、审查基金不停东说念主盘算的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见解，说 明基金不停东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若 基金不停东说念主有未实施《基金合同》司法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的步调； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他筹商贵寓，保存期 限不低于法律法例司法的最低期限； （12）从基金不停东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按司法制作筹商账册并与基金不停东说念主查对； （14）依据基金不停东说念主的指示或筹商司法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金不停东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金不停东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对结果、照章被废除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会， 并通告基金不停东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿拖累，其抵偿 拖累不因其退任而免除； （20）按司法监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金不停东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿； （21）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额握有东说念主 基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有司法或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额； （4）按照司法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者托福代表出席宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的宗旨 ETF 份额占本基金钞票的比例折算； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓； （7）监督基金不停东说念主的投资运作； （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓提要等信息 袒露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）矜恤基金信息袒露，实时诈骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度； （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限拖累； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额握有东说念主大会 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有司法或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额握有东说念主大会另有司法的，以届时灵验的法律法例为准。 鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金份额径直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会并表 决。在盘算参会份额和票数时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参 会份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基 金握有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占 本基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份 额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会并表决。 本基金的基金不停东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的寄给予本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先除名《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会的，由本基金基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召 开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会。 本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的建造与运作应当 根据筹商法律法例和中国证监会的司法进行。 一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： （1）圮绝《基金合同》； （2）更换基金不停东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）养息基金运作模式； （5）养息基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售劳动费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、界限或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会能力； （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、销售劳动费率或变更收费方 式或养息基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及司法进行养息； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化； （5）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构养息筹商认购、申购、赎回、 养息、基金往复、非往复过户、转托管等业务司法； （6）基金推出新业务或劳动； （7）由于宗旨 ETF 变更标的指数、变更往复模式、圮绝上市或基金合同终 止而变更基金投资宗旨、界限或策略； （8）由于宗旨 ETF 圮绝上市或基金合同圮绝而变更为径直投资该标的指数 的指数基金； （9）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。 二、会议召集东说念主及召集模式 金不停东说念主召集。 建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、搅扰。 益登记日。 三、召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告模式 告。基金份额握有东说念主大领悟知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事能力和表决模式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信模式、寄予的公证机关过头联 系模式和筹商东说念主、表决见解寄交的截止时期和收取模式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不停东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效力。 四、基金份额握有东说念主出席会议的模式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律法例、监管 机构允许的其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议通告的司法，何况握有基金份额的凭证与基金不停东说念主握有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面模式或大会公告载明的其他模式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的模式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布筹商教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告司法的模式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金不停东说念主经 通告不参加收取表决见解的，不影响表决效力； （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解； （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的司法，并与基金登记机构记载相符。 亦可采取其他模式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权模式不错采取书 面、网罗、电话、短信或其他模式，具体模式由会议召集东说念主细目并在会议通告中 列明；在会议召开模式上，本基金亦可采取其他非现场模式或者以现场模式与非 现场模式相联结的模式召开基金份额握有东说念主大会，会议能力比照现场开会和通信 模式开会的能力进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他 模式进行表决，具体模式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 五、议事内容与能力 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的模式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条司法能力细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不停东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该 次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金 份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商模式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有司法或基 金合同另有约定外，养息基金运作模式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、圮绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。 基金份额握有东说念主大会采取记名模式进行投票表决。 采取通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提交 适合会议通告中司法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告司法的表决见解视为灵验表决，表决见解微辞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、奏效与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在司法媒介上公告。如若采取 通信模式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的突出约定 若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的筹商司法以本节突出约定内 容为准，本节莫得司法的适用上文筹商约定。 十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事能力、表决 条件等司法，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致筹商内容被取消或变更的或法律法例增多新的握有东说念主大会机制的， 基金不停东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息或补充，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。 第九部分 基金不停东说念主、基金托管东说念主的更换条件和能力 一、基金不停东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形 （一） 基金不停东说念主职责圮绝的情形 有下列情形之一的，基金不停东说念主职责圮绝： （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝： 二、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换能力 （一） 基金不停东说念主的更换能力 的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金不停东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在司法媒介公告； 贵寓，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念专揽理基金不收歇务的嘱托手续， 临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时吸收。新任基金不停东说念主或临时基金不停 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不停东说念主筹商的称呼字样。 （二） 基金托管东说念主的更换能力 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在司法媒介公告； 基金托管业务贵寓，实时向新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念专揽理基金财产和 基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。 新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不停东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》司法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 （三）基金不停东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和能力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在司法媒介上联合公告。 三、新任基金不停东说念主或临时基金不停东说念主吸收基金不收歇务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金不停东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律法例和基金合同的司法不时履行筹商职责，并保证不作念出对基金 份额握有东说念主的利益形成损伤的行径。原基金不停东说念主或原基金托管东说念主在不时履行相 关职责时间，仍有权按照本基金合同的司法收取基金不停费或基金托管费。 四、本部分对于基金不停东说念主、基金托管东说念主更换条件和能力的约定，但凡径直 援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致筹商内容 被取消或变更的，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 第十部分 基金的托管 基金托管东说念主和基金不停东说念主按照《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法坚硬 托管条约。 坚硬托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算、收益分拨、信息袒露及相互监督等筹商事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金不停东说念主或基金不停东说念主寄予的其他适合条件的机构 办理。基金不停东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理条约，以明确基金不停东说念主和代理机构在投资者基金账户不停、基金份额登记、 清理及基金往复证实、披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 关司法于启动实施前在司法媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年，法律法例另有司法的从其司法； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿拖累，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 第十二部分 基金的投资 一、投资宗旨 本基金通过投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数，追求与功绩相比基准相通 的陈说。 二、投资界限 本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股（含 存托凭证，下同）。为更好地竣事投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括 主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票及存托凭证、其他港股通标的 股票）、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可养息债券、分离往复可养息 债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政 府支握机构债券、政府支握债券过头他中国证监会允许投资的债券）、钞票支握 证券、信用繁衍品、债券回购、货币阛阓用具、银行进款（条约进款、通告进款 以及如期进款等）、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须适合中国证监会的筹商司法）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合 能力后，不错将其纳入投资界限。 本基金将根据法律的司法参与融资及转融通证券出借业务。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票 净值的 90%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行适合能力后，不错养息上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 本基金以宗旨 ETF 动作其主要投资标的，浮浅特定的客户群通过本基金投 资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的不停。在正常阛阓情况下，本基金力 争净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度十足值不跳动 0.35%，年跟 踪时弊不跳动 4%。如因指数编制司法养息或其他身分导致追踪偏离度和追踪误 差跳动上述界限，基金不停东说念主应采取合理步调幸免追踪偏离度、追踪时弊进一步 扩大。 为竣事雅致追踪标的指数的投资宗旨，本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份 额、标的指数成份股、备选成份股，并将以不低于基金钞票净值 90%的钞票投资 于宗旨 ETF。为更好地竣事投资宗旨，本基金还可投资于非成份股、债券、货币 阛阓用具、繁衍用具、信用繁衍品、银行进款、同行存单、钞票支握证券、债券 回购、现款钞票以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 适合中国证监会的筹商司法。 本基金投资宗旨 ETF 有如下两种模式： （1）申购和赎回：宗旨 ETF 绽放申购赎回后，按照宗旨 ETF 法律文献约定 的模式申赎宗旨 ETF。 （2）二级阛阓模式：宗旨 ETF 上市往复后，在二级阛阓进行宗旨 ETF 基金 份额的往复。 当宗旨 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或养息，本基金也将作相应 的变更或养息，无用召开基金份额握有东说念主大会。 在投资运作过程中，本基金将在概述斟酌合规、风险、成果、成本等身分的 基础上，决定采取一级阛阓申赎的模式或二级阛阓往复的模式进行宗旨 ETF 的 买卖。 本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，采取被迫式指数化投 资的方法进行日常不停。但在因突出情况（如流动性不及等）导致无法取得鼓胀 数目的股票时，基金不停东说念主将搭配使用其他合理方法进行适合的替代。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出养息的，基金不停东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策能力后实时对筹商成份股进行养息。 对于存托凭证投资，本基金将在久了计划的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的模式，精选出具有相比上风的存托凭证。 本基金密切矜恤国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计谋动向，展望改日 利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并联结信用分析等从下到上的个 券遴荐方法构建债券投资组合，确立粗略提供贯通收益的债券钞票。在具体投资 操作中，采取骑乘操作、放大操作、换券操作等生动种种的操作模式，获取逾额 的投资收益。 本基金以套期保值为目的，根据风险不停的原则，参与股指期货往复。投资 原则为有于基金钞票升值，抑制下降风险竣事保值和锁定收益。 基金不停东说念主将充分斟酌股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲突出情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融繁衍品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。 本基金参与国债期货的投资应适合基金合同司法的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险不停的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验不停投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。 本基金将按照风险不停的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将联结投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的筹商限制和要 求，细目参与股票期权往复的投资时机和投资比例。 若筹商法律法例发生变化时，基金不停东说念主股票期权投资不停从其最新司法， 以适合上述法律法例和监管要求的变化。改日如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行适合能力后，纳入投资界限并制定相应投资策 略。 钞票支握证券投资关节在于对基础钞票质料及改日现款流的分析，本基金将 在国内钞票证券化居品具体计谋框架下，采取基本面分析和数目化模子相联结， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格抑制钞票支握证券的 总体投资界限并进行散播投资，以镌汰流动性风险。 本基金在进行信用繁衍品投资时，将根据风险不停原则，以风险对冲为目的， 通过对宏不雅经济周期、行业景气度、刊行主体天资和信用繁衍品阛阓的计划，运 用繁衍品订价模子对其进行合理订价。基金不停东说念主将充分斟酌信用繁衍品的收益 性、流动性及风险性特征，运用信用繁衍品适合投资风险收益相比高的债券，以 达到散播信用风险、提高钞票流动性、增强组合收益的目的。 可养息债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，本基金 将遴荐正股基本面优良，具有较高飞腾后劲的可养息债券和可交换债券进行投资， 并概述计划此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面概述斟酌票面利 率、久期、信用天资、刊行主体财务情状及公司治理等身分；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利能力及改日盈利预期。此外还需结 合对含权条件的计划，概述判断内含期权的价值。 本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合斟酌融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，遴荐 合适的往复敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及灵验抑制融资杠 杆风险的前提下，细目融资比例。为更好地竣事投资宗旨，在加强风险防护并遵 守审慎原则的前提下，本基金可根据投资不停的需要参与转融通证券出借业务。 本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证 券流动秉性况等身分的基础上，合理细目出借证券的界限、期限和比例。 今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和往复模式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行适合能力后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。 四、投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票 净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%； （5）本基金握有的通盘钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%； （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券界限的 10%； （7）本基金不停东说念主不停的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得跳动其种种钞票支握证券总共界限的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时间，如若其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内给予通盘卖出； （9）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%； （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致； （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （12）在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价 值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算） 应当适合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金钞票净值的 30%； （13）若本基金参与股指期货往复的，在职何往复日日终，握有的买入股指 期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在 任何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复 日基金钞票净值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； （14）本基金参与股票期权往复的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或往复所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金投资的信 用繁衍品口头本金不得跳动本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于归拢 信用保护卖方的种种信用繁衍品口头本金总共不得跳动基金钞票净值的 10%；因 证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适合上述司法投资比例的，基金不停东说念主应当在 3 个月内进行养息； （17）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳动 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停司法》所述的流动性受限钞票的界限；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资不适合本条司法的， 基金不停东说念主不得新增出借业务； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并盘算； （20）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌或交收蔓延等 基金不停东说念主之外的原因导致的投资比例不适合上述约定的比例，基金不停东说念主应在 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌或交收蔓延等 基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）项司法的比例，基金管 理东说念主应当在 20 个往复日内进行养息。法律法例或监管部门另有司法的，从其规 定。法律法例另有司法的，从其司法。 基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。 如若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受筹商限制。 为防卫基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽拖累的投资； （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有司法的除外； （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过头他不正派的证券往复行径； （7）法律、行政法例和中国证监会司法退却的其他行径。 基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予袒露。要紧关联往复应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性司法，如适用于本基金， 基金不停东说念主在履行适合能力后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的司法 实施。 五、功绩相比基准 中证港股通医药卫生概述指数（经汇率养息）收益率×95%+银行活期进款利 率（税后）×5%。 本基金通过主要投资于宗旨 ETF，雅致追踪标的指数。因此，该指数粗略较 好地响应本基金的投资策略，粗略较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。 改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不停东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会讲明并建议处分 决策，如更换基金标的指数、养息运作模式、与其他基金合并、或者圮绝基金合 同等，在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝，但下文“宗旨 ETF 发生 筹商变更情形时的处理”另有约定的除外。 自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如时间，基金不停 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。 六、风险收益特征 本基金的宗旨 ETF 为股票型基金，其永远平均风险和预期收益水平高于混 合型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 纠合基金，通过投资于 宗旨 ETF 追踪标的指数阐扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓 相通的风险收益特征。 七、基金不停东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 八、宗旨 ETF 发生筹商变更情形时的处理 宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的纠合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，以上事项无用基金份额握有东说念主大会审议； 若届时本基金不停东说念主已有追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着防卫投资 东说念主正当权益的原则，履行适合的能力后登科其他合适的指数动作标的指数。相应 地，本基金基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数， 届时将由基金不停东说念主另行公告。 不停东说念主相通的除外）； 若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不时投资于该目 标 ETF。但宗旨 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更宗旨 ETF 标的指数事项 的，本基金的基金份额握有东说念主可出席宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决， 宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开 基金份额握有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该宗旨 ETF 的纠合基金。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施能力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的司法。 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 份额、种种有价证券、银行进款本 息、基金应收款项过头他钞票的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据筹商法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货账户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账 户相颓靡。 四、基金财产的撑握和刑事拖累 本基金财产颓靡于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的司法刑事拖累外，配资股票基金财产不得被处 分。 基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告破产等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金不停东说念主不停运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不停东说念主不停运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律 法例司法需要对外袒露基金净值的非往复日。 二、估值对象 基金所领有的宗旨 ETF 份额、股票、国债期货、股指期货、股票期权、债 券、钞票支握证券、信用繁衍品合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。 三、估值原则 基金不停东说念主在细目筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门筹商司法。 有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采取最近往复日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值日 或最近往复日的报价不行信得过响应公允价值的，应答报价进行养息，细目公允价 值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金不停东说念主不应试虑因其大批握有筹商钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值本事细目公允价值。采取估值本事细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行养息并细目公允价值。 四、估值方法 本基金投资的宗旨 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。 （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 养息最近往复市价，细目公允价钱；本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内 上市往复的股票实施； （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价动作估值全价； （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值本事细目公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采取估值本事细目公允价值； （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行养息以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采取估值本事细目 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商司法细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算价估 值。 值。 东说念主照章应当承担的估值拖累不因寄予而免除；采取的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照筹商法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值本事细目公允 价值。 会的筹商司法进行估值。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新司法估值。 如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的司法或者未能充分防卫基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据筹商法律法例，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。 五、估值能力 日该类基金份额的余额数目盘算。本基金种种基金份额净值盘算，均精准到 值精度救急养息机制。国度另有司法的，从其司法。 基金不停东说念主应每个估值日盘算基金钞票净值及种种基金份额净值，并按司法 进行公告。 或本基金合同的司法暂停估值时除外。基金不停东说念主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 六、估值诞妄的处理 基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的步调确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如若由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，差错 的拖累东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿拖累。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄拖累方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄拖累方承担； 由于估值诞妄拖累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄拖累方对径直损失承担抵偿拖累；若估值诞妄拖累方一经积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄拖累方应答更正的情况向筹商当事东说念主进行证实，确保估值诞妄已得 到更正。 （2）估值诞妄的拖累方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄拖累方仍应答估值诞妄负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄拖累 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿额加上一经取得的欠妥得 利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值诞妄拖累方。 （4）估值诞妄养息采取尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的模式。 估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的能力如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的拖累方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的拖累方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行证实。 （1）基金份额净值盘算出现诞妄时，基金不停东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护损失进一步扩大。 （2）种种基金份额净值盘算诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证实后，基金不停东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的证实 基金钞票净值和种种基金份额净值由基金不停东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不停东说念主应于每个估值日往复结果后盘算当日的基金钞票净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核证实后发 送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主对基金净值信息给予公布。 九、突出情况的处理 差不动作基金钞票估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄等原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、 合理的步调进行搜检，然则未能发现该诞妄而形成的基金钞票估值诞妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿拖累。但基金不停东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的 步调摒除或缩小由此形成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 公证费）； 申赎用度等）； 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式 本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取不停费。本基金的不停费 按前一日基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不停费的盘算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不停费 E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基 金托管东说念主发送基金不停费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的盘算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。 本基金 A 类份额不收取销售劳动费，C 类份额的销售劳动费按前一日 C 类 份额钞票净值的 0.30%年费率计提，E 类份额的销售劳动费按前一日 E 类份额基 金钞票净值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下： H＝E×C 类、E 类份额对应的销售劳动费年费率÷当年天数 H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售劳动费 E 为 C 类、E 类份额前一日基金钞票净值 基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主，由基金不停东说念主代付给销售机构。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约 司法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法或筹商公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 筹商用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 本基金收益分拨应遵循下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨模式是现款分成；基金份额握有东说念主可对种种基金份额分离 遴荐不同的分成模式。遴荐采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费；归拢投资东说念主握有的归拢类别的基金份额只可遴荐一种分成模式，如投资东说念主在 不同销售机构遴荐的分成模式不同，则基金登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的 分成模式为准； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金 份额享有同等分拨权； 在不违反法律法例及基金合同约定，并在对基金份额握有东说念主利益无骨子性 不利的影响下，基金不停东说念主可对基金收益分拨原则进行养息，并实时公告，不需 召开基金份额握有东说念主大会。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨模式等内容。 五、收益分拨决策的细目、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息袒露办法》的筹商司法在司法媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算方法，依照《业务司法》实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度袒露； 管帐核算，按照筹商司法编制基金管帐报表； 并以书面模式证实。 二、基金的年度审计 共和国证券法》司法的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的筹商司法在司法媒介公告。 第十八部分 基金的信息袒露 一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险不停司法》、 《基金合同》过头他筹商司法。筹商法律法例对于信息 袒露的司法发生变化时，本基金从其最新司法。 二、信息袒露义务东说念主 本基金信息袒露义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主过头日常机构（如有）等法律法例和中国证监会司法的自 然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。 本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的司法袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会司法时期内，将应予袒露的基金信 息通过适合中国证监会司法条件的宇宙性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信 息袒露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介袒露，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和模式查阅或者复制公开袒露的信息 贵寓。 三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行径： 四、本基金公开袒露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开袒露的信息采取阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开袒露的基金信息 公开袒露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓提要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的司法及具体能力，说明基金居品的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主劳动等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金不停东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓提要的信息发生要紧变 更的，基金不停东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓提要，并登载在司法 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓提要其他信息发生变更的， 基金不停东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金不停东说念主不再更新基金居品 贵寓提要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登 载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在司法网站上，并将基金居品贵寓提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在司法网站上。 （二）基金份额发售公告 基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在司法媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金不停东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在司法媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应 当至少每周在司法网站袒露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站袒露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金不停东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算模式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金如期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明 基金不停东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在司法网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在司法报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》司法的管帐师 事务所审计。 基金不停东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在司法网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在司法报刊上。 基金不停东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在司法网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在司法报刊上。 《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度讲明、中 期讲明或者年度讲明。 如讲明期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在如期讲明“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下袒露该投资者的类别、讲明期末握有份额及占比、讲明 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。 基金不停东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中袒露基金组合伙产情况过头 流动性风险分析等。 法律法例或中国证监会另有司法的，从其司法。 （七）临时讲明 本基金发生要紧事件，筹商信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在司法报刊和司法网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务筹商行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有司法的除外； 模式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。 （八）澄清公告 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，筹商信息袒露义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄清。 （九）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）清理讲明 基金合同圮绝的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在司法网站上， 并将清理讲明教唆性公告登载在司法报刊上。 （十一）投资基金份额的信息袒露 基金不停东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更 新）等文献中袒露所握基金的以下筹商情况，包括：（1）投资计谋、握仓情况、 损益情况、净值袒露时期等； （2）往复及握有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明盘算方法并例如说明； （3）本基金握有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作模式、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等； （4）本基金投资于基金不停东说念主以及基金不停东说念主关联方所不停基金的情况。 （十二）基金投资信用繁衍品的信息袒露 基金不停东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更 新）等文献中正经袒露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略，握仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资宗旨 和策略。 （十三）基金投资股指期货的信息袒露 若本基金投资了股指期货，需按照法例要求在季度讲明、中期讲明、年度报 告等如期讲明和招募说明书（更新）等文献中袒露股指期货往复情况，包括投资 计谋、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体 风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资宗旨等。 （十四）基金投资国债期货的信息袒露 基金不停东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书 （更新）等文献中袒露国债期货往复情况，包括投资计谋、握仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否适合既 定的投资计谋和投资宗旨。 （十五）基金投资股票期权的信息袒露 基金不停东说念主应当在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权往复的筹商情况， 包括投资计谋、握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资宗旨。 （十六）若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度讲明、中期讲明、 年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文献中袒露参与转融通证券出借业 务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头不停情况等，并就 讲明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念正经说明。 （十七）若本基金参与融资业务，应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等 如期讲明和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过头不停情况等。 （十八）基金投资存托凭证的信息袒露 本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市往复的股票实施。 （十九）钞票支握证券的投资情况 基金不停东说念主应在基金年度讲明及中期讲明中袒露其握有的钞票支握证券总 额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和讲明期内通盘的钞票支握证券明细。 基金不停东说念主应在基金季度讲明中袒露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券 市值占基金净钞票的比例和讲明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。 （二十）参与港股通往复的信息袒露 在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文献 中袒露参与港股通往复的筹商情况。 （二十一）实施侧袋机制时间的信息袒露 本基金实施侧袋机制的，筹商信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的司法进行信息袒露，详见招募说明书的司法。 （二十二）中国证监会司法的其他信息。 六、信息袒露事务不停 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露不停轨制，指定挑升部门及 高档不停东说念主员负责不停信息袒露事务。 基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息 袒露内容与神志准则等法例的司法。 基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金不停东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵寓提要、基金 清理讲明等公开袒露的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面 或电子证实。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证筹商报送信息的信得过、准确、圆善、实时。 基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在司法媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于司法媒介袒露信息，何况 在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。 为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲明、法律见解书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。 基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息袒露劳动的质料。具体要求应当适合中 国证监会及自律司法的筹商司法。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息袒露文献的存放与查阅 照章必须袒露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金相 关信息： 他原因暂停营业时； 第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在司法媒介公告。 二、《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的，经履行筹商能力后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的； 三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理讲明； （5）礼聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲明出具法律见解书； （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲明登载在司法网站上，并将清理讲明教唆性公告登载在司法报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 司法的最低期限。 第二十部分 违约拖累 一、基金不停东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的司法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤的， 应当分离对各自的行径照章承担抵偿拖累；因共同行径给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿拖累，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的损失等； 形成的损失等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大适度地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》粗略不时履行的应当不时履行。非违约方当事东说念主在职 责界限内有义务实时采取必要的步调，防护损失的扩大。莫得采取适合步调致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防护损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 三、由于基金不停东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金 不停东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的步调进行搜检，然则未能 发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿拖累。然则基金不停东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步调摒除或缩小由此造 成的影响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度、讼师用度由败诉 方承担。 争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不时针织、致力、尽责地履 行基金合同司法的义务，防卫基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港颠倒行政区、 澳门颠倒行政区和台湾地区法律）统领。 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金不停东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章以及两边法定代表 东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）并在募荟萃束后经基金不停东说念主向中国证监会办理 基金备案手续，并经中国证监会书面证实后奏效。 《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自奏效之日起对包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按筹商法律法例协 商处分。 第二十四部分 基金合同内容摘录 一、基金份额握有东说念主、基金不停东说念主和基金托管东说念主的职权、义务 （一）基金不停东说念主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用 并不停基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照司法召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律司法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律司法，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理； （9）担任或寄予其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》司法的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律司法决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与养息申 请； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动职权，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额握有东说念主的利益诈骗因基金财产投资于宗旨 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外； （15）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼职权或者 实施其他法律行径； （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供劳动的外部机构； （17）在适合筹商法律、法例的前提下，制订和养息筹商基金认购、申购、 赎回、养息、如期定额投资、转托管和非往复过户等业务司法； （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则不停和运 用基金财产； （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋略模式不停和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产相互颓靡，对所不停的不同基金分离 不停，分离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取适合合理的步调使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的司法，按筹商司法盘算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明； （10）编制季度讲明、中期讲明和年度讲明； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法，履行信息袒露及 讲明义务； （12）保守基金贸易玄机，不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法另有司法外，在基金信息公开袒露前应予守密，不 向他东说念主清晰，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供劳动需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益； （14）按司法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按司法保存基金财产不收歇务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例司法的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在司法时期发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》司法的时期和模式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对结果、照章被废除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会 并通告基金托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿拖累，其抵偿拖累不因其退任而免除； （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿； （22）当基金不停东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担拖累； （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼职权或实施其 他法律行径； （24）基金不停东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金不停东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； （25）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 撑握基金财产； （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益； （4）根据筹商阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金清理； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主； （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以敦厚信用、致力尽责的原则握有并安全撑握基金财产； （2）建造挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备鼓胀的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互颓靡；对所托管的不同的基金分离缔造账户，颓靡核算，分账不停， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面相互颓靡； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； （5）撑握由基金不停东说念主代表基金签订的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证； （6）按司法开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜； （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他筹商司法另有 司法外，在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主清晰，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供劳动需要提供的 情况除外； （8）复核、审查基金不停东说念主盘算的基金钞票净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具见解，说 明基金不停东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如若 基金不停东说念主有未实施《基金合同》司法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的步调； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他筹商贵寓，保存期 限不低于法律法例司法的最低期限； （12）从基金不停东说念主或其寄予的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按司法制作筹商账册并与基金不停东说念主查对； （14）依据基金不停东说念主的指示或筹商司法向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过头他筹商司法，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金不停东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的司法监督基金不停东说念主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对结果、照章被废除或者被照章宣告破产时，实时讲明中国证监会， 并通告基金不停东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿拖累，其抵偿 拖累不因其退任而免除； （20）按司法监督基金不停东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 务，基金不停东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不停东说念主追偿； （21）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东说念主的职权和义务 基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有司法或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额； （4）按照司法要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；出席或者托福代表出席宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会， 对宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所握有的宗旨 ETF 份额占本基金钞票的比例折算； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓； （7）监督基金不停东说念主的投资运作； （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）崇敬阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓提要等信息 袒露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）矜恤基金信息袒露，实时诈骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度； （5）在其握有的基金份额界限内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的 有限拖累； （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）实施奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的能力和司法 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有司法或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额握有东说念主大会另有司法的，以届时灵验的法律法例为准。 鉴于本基金是宗旨 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握 有的本基金份额径直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会并表 决。在盘算参会份额和票数时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参 会份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基 金握有宗旨 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的本基金份额占 本基金总份额的比例，盘算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份 额折算为宗旨 ETF 后的每一参会份额和宗旨 ETF 的每一参会份额领有对等的投 票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括宗旨 ETF，则本基金的主袋账户 份额握有东说念主不错凭握有的主袋账户份额径直参加或者托福代表参加宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会并表决。 本基金的基金不停东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额握有东说念主的寄给予本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的 基金份额握有东说念主大会并参与表决。 本基金的基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先除名《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额握有东说念主大会，本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会的，由本基金基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召 开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会。 本基金份额握有东说念主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的建造与运作应当 根据筹商法律法例和中国证监会的司法进行。 （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： （1）圮绝《基金合同》； （2）更换基金不停东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）养息基金运作模式； （5）养息基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售劳动费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资宗旨、界限或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会能力； （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会； （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金不停东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会； （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率、销售劳动费率或变更收费方 式或养息基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及司法进行养息； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化； （5）基金不停东说念主、登记机构、基金销售机构养息筹商认购、申购、赎回、 养息、基金往复、非往复过户、转托管等业务司法； （6）基金推出新业务或劳动； （7）由于宗旨 ETF 变更标的指数、变更往复模式、圮绝上市或基金合同终 止而变更基金投资宗旨、界限或策略； （8）由于宗旨 ETF 圮绝上市或基金合同圮绝而变更为径直投资该标的指数 的指数基金； （9）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。 （二）会议召集东说念主及召集模式 金不停东说念主召集。 建议书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不停东说念主建议书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、搅扰。 益登记日。 （三）召开基金份额握有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告模式 告。基金份额握有东说念主大领悟知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事能力和表决模式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权寄予讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信模式、寄予的公证机关过头联 系模式和筹商东说念主、表决见解寄交的截止时期和收取模式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不停东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效力。 （四）基金份额握有东说念主出席会议的模式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会模式、通信开会模式或法律法例、监管 机构允许的其他模式召开，会议的召开模式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议通告的司法，何况握有基金份额的凭证与基金不停东说念主握有的登记贵寓 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面模式或大会公告载明的其他模式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的模式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职责日内连 续公布筹商教唆性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告司法的模式收取基金份额握有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金不停东说念主经 通告不参加收取表决见解的，不影响表决效力； （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具 表决见解； （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲明符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的司法，并与基金登记机构记载相符。 亦可采取其他模式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权模式不错采取书 面、网罗、电话、短信或其他模式，具体模式由会议召集东说念主细目并在会议通告中 列明；在会议召开模式上，本基金亦可采取其他非现场模式或者以现场模式与非 现场模式相联结的模式召开基金份额握有东说念主大会，会议能力比照现场开会和通信 模式开会的能力进行。基金份额握有东说念主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他 模式进行表决，具体模式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列明。 （五）议事内容与能力 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会筹商的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的模式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（七）条司法能力细目 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不停东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主作 为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不停东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商模式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所司法的须以 颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的模式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有司法或基 金合同另有约定外，养息基金运作模式、更换基金不停东说念主或者基金托管东说念主、圮绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。 基金份额握有东说念主大会采取记名模式进行投票表决。 采取通信模式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提交 适合会议通告中司法的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议通告司法的表决见解视为灵验表决，表决见解微辞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。 （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。 在通信开会的情况下，计票模式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在司法媒介上公告。如若采取 通信模式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不停 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的突出约定 若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分离握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分离由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的筹商司法以本节突出约定内 容为准，本节莫得司法的适用上文筹商约定。 （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事能力、表 决条件等司法，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致筹商内容被取消或变更的或法律法例增多新的握有东说念主大会机制 的，基金不停东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息或补充，无需 召开基金份额握有东说念主大会审议。 三、基金收益分拨原则 本基金收益分拨应遵循下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨模式是现款分成；基金份额握有东说念主可对种种基金份额分离 遴荐不同的分成模式。遴荐采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费；归拢投资东说念主握有的归拢类别的基金份额只可遴荐一种分成模式，如投资东说念主在 不同销售机构遴荐的分成模式不同，则基金登记机构将以投资东说念主终末一次遴荐的 分成模式为准； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金 份额享有同等分拨权； 在不违反法律法例及基金合同约定，并在对基金份额握有东说念主利益无骨子性 不利的影响下，基金不停东说念主可对基金收益分拨原则进行养息，并实时公告，不需 召开基金份额握有东说念主大会。 四、与基金财产不停、运用筹商用度的索要、支付模式与比例 （一）基金用度的种类 公证费）； 申赎用度等）； 用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付模式 本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取不停费。本基金的不停费 按前一日基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。不停费的盘算方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不停费 E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基 金托管东说念主发送基金不停费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的盘算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值扣除所握有宗旨 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值后的余额，若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。 本基金 A 类份额不收取销售劳动费，C 类份额的销售劳动费按前一日 C 类 份额钞票净值的 0.30%年费率计提，E 类份额的销售劳动费按前一日 E 类份额基 金钞票净值的 0.10%年费率计提。盘算方法如下： H＝E×C 类、E 类份额对应的销售劳动费年费率÷当年天数 H 为 C 类、E 类份额逐日应计提的销售劳动费 E 为 C 类、E 类份额前一日基金钞票净值 基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不停东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主，由基金不停东说念主代付给销售机构。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应协 议司法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法或筹商公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不停东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的司法代扣代缴。 五、基金财产的投资地方和投资限制 （一）投资界限 本基金主要投资于宗旨 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股（含 存托凭证，下同）。为更好地竣事投资宗旨，本基金还可投资于非成份股（包括 主板、创业板、其他经中国证监会允许投资的股票及存托凭证、其他港股通标的 股票）、繁衍用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可养息债券、分离往复可养息 债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政 府支握机构债券、政府支握债券过头他中国证监会允许投资的债券）、钞票支握 证券、信用繁衍品、债券回购、货币阛阓用具、银行进款（条约进款、通告进款 以及如期进款等）、同行存单、现款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须适合中国证监会的筹商司法）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适合 能力后，不错将其纳入投资界限。 本基金将根据法律的司法参与融资及转融通证券出借业务。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票 净值的 90%；本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约 需缴纳的往复保证金后，握有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行适合能力后，不错养息上述投资品种的投资比例。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票 净值的 5％。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得跳动 基金钞票净值的 10%； （5）本基金握有的通盘钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20%； （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券界限的 10%； （7）本基金不停东说念主不停的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得跳动其种种钞票支握证券总共界限的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券时间，如若其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内给予通盘卖出； （9）基金钞票总值不得跳动基金钞票净值的 140%； （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资界限 保握一致； （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跳动本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金不适合该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （12）在职何往复日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资 产净值的 15%；在职何往复日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指宗旨 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价 值不得跳动基金握有的债券总市值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算） 应当适合基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一往复日基金钞票净值的 30%； （13）若本基金参与股指期货往复的，在职何往复日日终，握有的买入股指 期货合约价值，不得跳动基金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入 股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票总市值的 20%；在 任何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一往复 日基金钞票净值的 20%；所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差盘算）应当适合基金合同对于股票投资比例的筹商约定； （14）本基金参与股票期权往复的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或往复所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳动基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数盘算； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金不握有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金投资的信 用繁衍品口头本金不得跳动本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于归拢 信用保护卖方的种种信用繁衍品口头本金总共不得跳动基金钞票净值的 10%；因 证券阛阓波动、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金不停东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适合上述司法投资比例的，基金不停东说念主应当在 3 个月内进行养息； （17）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳动 基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应纳入《流 动性风险不停司法》所述的流动性受限钞票的界限；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算；因证券阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金不停东说念主之外的身分致使基金投资不适合本条司法的， 基金不停东说念主不得新增出借业务； （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施，与境 内上市往复的股票合并盘算； （20）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌或交收蔓延等 基金不停东说念主之外的原因导致的投资比例不适合上述约定的比例，基金不停东说念主应在 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股养息、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓往复停牌或交收蔓延等 基金不停东说念主之外的身分致使基金投资比例不适合第（1）项司法的比例，基金管 理东说念主应当在 20 个往复日内进行养息。法律法例或监管部门另有司法的，从其规 定。法律法例另有司法的，从其司法。 基金不停东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日 起启动。 如若法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受筹商限制。 为防卫基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽拖累的投资； （4）买卖除宗旨 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有司法的除外； （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕往复、附近证券往复价钱过头他不正派的证券往复行径； （7）法律、行政法例和中国证监会司法退却的其他行径。 基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，防护利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。筹商往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予袒露。要紧关联往复应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的颓靡董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性司法，如适用于本基金， 基金不停东说念主在履行适合能力后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的司法 实施。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事 务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施能力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的司法。 六、基金钞票净值的盘算方法和公告模式 （一）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （二）估值方法 本基金投资的宗旨 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。 （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分， 养息最近往复市价，细目公允价钱；本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内 上市往复的股票实施； （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）往复所上市往复的可养息债券以逐日收盘价动作估值全价； （5）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值本事细目公允价值。 往复所阛阓挂牌转让的钞票支握证券，采取估值本事细目公允价值； （6）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答阛阓报价进行养息以证实估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采取估值本事细目 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券，采取估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会筹商司法细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近往复日结算价估 值。 值。 东说念主照章应当承担的估值拖累不因寄予而免除；采取的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照筹商法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值本事细目公允 价值。 会的筹商司法进行估值。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新司法估值。 如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律法例的司法或者未能充分防卫基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据筹商法律法例，基金钞票净值盘算和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主 承担。本基金的基金管帐拖累方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金不停东说念主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。 （三）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应 当至少每周在司法网站袒露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站袒露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 （四）实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。 七、基金合同清除和圮绝的事由、能力以及基金财产清理模式 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在司法媒介公告。 （二）《基金合同》的圮绝事由 有下列情形之一的，经履行筹商能力后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的； （三）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产清理小组斡旋收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理讲明； （5）礼聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲明出具法律见解书； （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经适合《中华东说念主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲明报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 讲明登载在司法网站上，并将清理讲明教唆性公告登载在司法报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 司法的最低期限。 八、争议处分模式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按 照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有司法，仲裁用度、讼师用度由败诉 方承担。 争议处理时间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不时针织、致力、尽责地履 行基金合同司法的义务，防卫基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港颠倒行政区、 澳门颠倒行政区和台湾地区法律）统领。 九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的模式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。
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